投资者和经纪人被迫提前清算“资金论坛”的帐户!法院一

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作为一家经纪公司,客户的两个融资帐户的担保率接近红线,但客户未添加抵押品. 面对股价下跌,他们是否应该从止损角度提前强制清算?

最近,判决书网络披露了一项判决: 个人投资者曾与华西证券签订了两项融资业务合同,规定当账户维持率低于100%时,华西证券有权立即执行强制清算. ,但是,在保证了109%的担保率之后的第二天,西证的实际业务被迫清算,因此曾被提起诉讼.

庭审后,一审法院判决华西证券不承担赔偿责任,二审法院裁定,华西证券必须赔偿曾国强因强制清算造成的共388,000损失. 图片来源: 评审文件网络

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提前清算会引发争议

2012年12月31日,华西证券与曾先生签署了保证金交易和证券借贷业务合同. 同意在日末清算后,当曾先生的信用账户的维持担保率低于130%时,华西证券将发出补充抵押品通知,并对信用账户采取交易限制,例如禁止融资购买,禁止证券借贷和销售华信证券有权在信用额度维持在100%以下时立即强制清算信用额度.

2015年7月8日,华西证券股份有限公司通过短信通知曾先生,截至当日17:00,其信用账户维持担保率为109.94%,低于130%. 但是,曾庆红在了解了担保后并没有寻求担保. 诸如解决相关债务的措施. 当天,华西证券股份有限公司起草了清算计划,第二天,其账户中的三只股票(煤气化配资公司,南京中北和伯德)被迫清算.

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曾梵志随后将华西证券告上法庭,要求华西证券赔偿其损失人民币347.31万元. 曾庆红表示,华西证券于2015年7月8日22:00采取锁定和委托清算措施,并于7月9日9:01:01宣布清算. 交易最终以下限价格达成. Ping导致自己错过了补救的机会和随后的交易机会,并且还应该在价格下跌时弥补损失.

在这方面,华西证券辩称,它已真诚地告知曾梵志应采取保险及其他相应措施,但曾梵志未采取相应措施. 在两个交易日内,曾先生的股票下跌,并且在满足合同清算条件的情况下,公司采取了强制清算措施,并且没有违反合同,因此曾先生的诉讼请求被拒绝.

针对双方的上诉,一审法院经审理后裁定,尽管华西证券的提前订单录入构成违约配资强平后能买股票吗,但平仓的目的是确保其资金安全并减少客户的帐户损失,而不仅仅是考虑自己的利益. 清算的结果使曾先生的信用帐户及时停止了损失. 因此,曾庆华声称清算华西证券的行为剥夺了其后续交易的获利机会,并给他造成了损失. 法院不支持.

此外,曾某还称,华西证券的提前下单行为导致该股以较低的价格开盘,但没有提交证据证明这一点,法院也不支持. 最终,一审法院裁定曾庆红的诉讼请求被驳回. 曾某对此提出上诉.

预购清算是否是违约的重点

在第二起案件中,曾和华西证券各自提交了新证据. 华西证券的提前下达订单和强制清算是否构成违约,是否应当赔偿以及如何确定损失范围,成为二审纠纷的重点.

在第二次诉讼中,曾庆红说,一审法院裁定华西证券违反了合同,这显然不构成处置他人财产的权利. 因此,他有权要求恢复原始状态. 清算造成的损失.

另一方面,华西证券表示,曾庆平未能履行合同约定的补充抵押品以提高担保比例,最终导致了曾庆平的强制清算的根本原因和责任,而强制清算与曾庆平的清算有关. 损失没有因果关系.

经审判,二审法院认为在线配资,当信用账户维持担保率低于100%时,应理解为触发清算实际上是信用账户维持担保率低于100%条件. 2015年于2008年7月8日日末清算后,曾先生的账户保持了109.91%的担保率. 根据尚未发生的事实,华西证券确定曾先生的维护保证率低于100%. 不管该行为是否实际上影响了开盘价,它都不属于强制清算的约定时间. 因此,曾梵志对华西证券的强制清算以驳回上诉为由.

此外,华西证券擅自更改了清算条件并实施了清算,没有通知曾庆红. 这是曾梵志的意外后果. 此外,华西证券提前作出了卖出声明,使曾先生损失减少. 机会,风险是由华西证券人为造成的.

针对争端的第二个重点,二审法院认为,华西证券在未按照合同约定的强制清算时间履行义务时,应当承担相应的民事责任,应向曾先生赔偿. 强制清算. 损失.

但是,二审法院指出,由于证券市场的特殊性,双方都可以基于对已经发生的价格趋势的假设做出自己的解释配资强平后能买股票吗,但是没有人可以准确地解释尚未出现的价格趋势. 尚未发生. 因此,不可能在华西证券的强制清算与已经发生的价格趋势造成的损失之间建立因果关系,只能将清算之前的某个时间点或金额用作计算基础.

最后,二审法院裁定2015年7月9日清算后的实际损失应从7月8日之前的浮动损失中扣除,即清算资产与持有资产的差额共计388,800元. ,这是损失的一部分. 华西证券强行清算给曾先生造成的损失予以赔偿;曾梵​​志不得对强制清算造成的损失进行评估.

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